证监会：提升资本市场数字化水平 强化科技监管思维

来源：证券时报网 2022-11-23

中国证监会副主席李超昨日在2022金融街论坛年会上表示，当前我国数字经济发展进入快车道，资本市场要为实体经济提供高质量服务，必须进一步加快数字化转型，努力提升资本市场数字化水平，共同推进资本市场高质量发展。

李超介绍，在资本市场改革发展中，证监会紧紧围绕强化监管科技运用和稳妥发展金融科技两条工作主线，推动金融科技各项工作全面展开。如向科技要生产力，稳步推动资本市场数字化转型发展；平衡创新与风险，积极引导证券期货业金融科技守正创新；推动监管与科技深度融合，全力打造智慧监管平台等。

李超指出，要通过四方面举措提升资本市场数字化水平。一要积极拓展深化金融科技、监管科技的应用场景，不断强化科技监管思维，加快推动重点项目实施，实现新突破，更好发挥科技赋能监管作用。证券期货行业机构要抓住数字化转型的机遇，主动布局，积极参与资本市场金融科技创新试点，运用科技手段拓展深化客户服务、业务运营、风控合规、经营管理等领域的应用场景。行业核心机构要发挥引导作用，在新技术应用方面积极探索，构建符合资本市场数字化转型需要的新型金融基础设施。行业协会要加强自律管理，搭建交流平台，总结推广科技创新实践，引导行业机构提升科技赋能能力。

二是要坚守初心使命，以数字化转型为行业更好服务实体经济和满足居民财富管理需求赋能增效。从我国资本市场的特点和迫切需求出发，从投资者和发行人的投融资实际需求出发，持续丰富服务内涵，提升服务能力。证券期货行业机构要结合自身情况，持续加大投入，利用数据和技术手段优化管理和服务模式，促进技术与业务的深度融合，提升经营效率和核心竞争力，提高客户服务质效，增强客户满意度和获得感。

三是要统筹创新发展和安全，防范化解金融科技相关风险。相关机构要平衡好创新发展和安全的关系，加强研发管理和风险研判，在核心系统上线和重大变更前做好全面测试，加强日常风险监测与防范，通过检测认证等技术手段，促进安全合规能力提升。同时行业机构要牢牢守住合规底线，加强对创新业务的合规性审核，要及时对新技术新系统运行状况把脉，做到看得清、管得住，确保风险可控。

四是要加强交流合作，合力构建资本市场数字化转型发展生态。行业科技工作者要继续发挥团结协作的优良传统，秉持开放合作的良好心态，充分发挥资本市场在服务科技创新、产学研投等环节的重要作用，积极推动与行业内外的政府机构、高校院所、科技龙头企业深化合作和联动共享，发挥整体合力，协同研究解决行业共性问题。